金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yī中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗n)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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